Desde su entrada en vigencia en 2009, la Ley 20.393 en Chile establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esto incluye a empresas del rubro del transporte, logística y distribución, que hoy deben contar con mecanismos efectivos para prevenir delitos cometidos por sus trabajadores o representantes, en beneficio de la empresa.
A continuación, te explicamos en forma simple cómo implementar un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) que cumpla con esta normativa y proteja a tu empresa de sanciones legales, reputacionales y económicas.
¿Qué es un Modelo de Prevención de Delitos?
Es un conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que buscan prevenir y detectar la comisión de ciertos delitos al interior de una empresa.
Según la Ley 20.393, los delitos que dan origen a responsabilidad penal para la empresa incluyen, entre otros:
- Lavado de activos
- Cohecho (soborno a funcionarios públicos o entre privados)
- Financiamiento del terrorismo
- Receptación
- Delitos contra la libre competencia
- Delitos ambientales
- Delitos de corrupción entre particulares
- Delitos informáticos
¿Por qué es importante para las empresas de transporte?
Las empresas del rubro transporte están especialmente expuestas a riesgos operativos que pueden derivar en delitos como:
- Sobornos para obtener permisos o contratos
- Receptación de carga robada
- Delitos medioambientales por manejo de residuos
- Corrupción entre privados al tercerizar servicios
Un modelo bien implementado puede eximir de responsabilidad penal a la empresa si se prueba que tomó todas las medidas razonables para evitar la conducta delictiva.
Pasos para implementar un Modelo de Prevención de Delitos
Aquí te dejamos una guía práctica en 6 pasos:
1. Compromiso de la alta dirección
La gerencia debe demostrar compromiso explícito. Esto se formaliza a través de una declaración de principios, aprobando el MPD y asignando recursos.
2. Nombrar un Encargado de Prevención
Es obligatorio designar a un Encargado de Prevención del Delito (EPD), con independencia, recursos y acceso a la alta dirección. Puede ser interno o un servicio externo especializado.
3. Identificación de riesgos delictuales
Analiza los procesos de tu empresa y detecta dónde pueden ocurrir los delitos contemplados por la ley. Por ejemplo: relaciones con proveedores, pagos, contratos, licitaciones, manejo de residuos, etc.
4. Diseño e implementación de controles
Diseña procedimientos, políticas y capacitaciones para mitigar los riesgos detectados. Algunos ejemplos:
- Política de regalos y hospitalidades
- Protocolo para licitaciones y compras
- Control de pagos y transferencias
- Due diligence a terceros
5. Capacitación y comunicación
Todos los trabajadores deben estar informados del modelo. Realiza capacitaciones periódicas y asegúrate de que el canal de denuncias esté disponible y sea confidencial.
6. Monitoreo y mejora continua
El modelo debe ser revisado al menos una vez al año, y cada vez que cambien los procesos o la legislación. Documenta auditorías internas, reportes del encargado de prevención y actualizaciones al modelo.
¿Qué pasa si no tengo un MPD?
Si tu empresa no tiene un modelo implementado y alguno de los delitos mencionados se comete en su beneficio, puedes enfrentar sanciones como:
- Multas millonarias
- Inhabilitación para contratar con el Estado
- Pérdida de beneficios tributarios
- Disolución de la empresa
Además del daño reputacional y la pérdida de confianza de clientes y aliados comerciales.
¿Cómo partir?
En chiletransportistas.com te recomendamos:
- Asesorarte con un profesional en cumplimiento normativo
- Usar modelos y plantillas validadas por expertos
- Comenzar con un diagnóstico de riesgos según el tamaño de tu empresa
📝 Descarga una Plantilla Gratuita de Modelo de Prevención de Delitos
Para ayudarte a comenzar, hemos preparado una plantilla básica de MPD que puedes adaptar a tu empresa de transporte.
- Incluye estructura sugerida.
- Secciones mínimas exigidas por la Ley 20.393.
- Recomendaciones prácticas para empresas pequeñas y medianas.
